7月10日下午，獐子島（002069.SZ）發(fā)布公告，表示7月9日已收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》，證監(jiān)會(huì)表示獐子島涉嫌信息披露違法違規(guī)一案已調(diào)查完畢。由于獐子島涉嫌財(cái)務(wù)造假、內(nèi)控存在重大缺陷、披露文件涉嫌虛假記載等問題，被證監(jiān)會(huì)給予警告處分，并處60萬元罰款。當(dāng)事人吳厚剛、梁峻、勾榮、孫福君因違法行為情節(jié)嚴(yán)重，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)吳厚剛采取終身市場(chǎng)禁入措施，對(duì)梁峻采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)勾榮、孫福君分別采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

這意味著，自證監(jiān)會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，上述人員除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

據(jù)獐子島2018年年報(bào)，吳厚剛，現(xiàn)年55歲，為獐子島現(xiàn)任董事長(zhǎng)、總裁，同時(shí)也是公司的法人代表，持有獐子島4.12%的股權(quán)；梁峻，現(xiàn)年40歲，為公司董事、常務(wù)副總裁；勾榮，女，現(xiàn)年47歲，為公司執(zhí)行總裁和首席財(cái)務(wù)官；孫福君，現(xiàn)年45歲，為公司副總裁兼董事會(huì)秘書。

值得注意的是，因上述人員任期均于2019年5月19日到期，因此獐子島6月1日公告，表示前一日召開了第七屆董事會(huì)第一次會(huì)議，上述人員獲得連任，任期均為三年。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露，經(jīng)查明獐子島公司及吳厚剛等人涉嫌違法的事實(shí)包括，一是涉嫌財(cái)務(wù)造假，內(nèi)部控制存在重大缺陷。其披露的2016年年度報(bào)告、2017年年度報(bào)告、《關(guān)于底播蝦夷扇貝2017年終盤點(diǎn)情況的公告》和《關(guān)于核銷資產(chǎn)及計(jì)提存貨跌價(jià)準(zhǔn)備的公告》涉嫌虛假記載，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，受虛減營(yíng)業(yè)成本、虛減營(yíng)業(yè)外支出影響，獐子島2016年年度報(bào)告虛增資產(chǎn)13,114.77萬元，虛增利潤(rùn)13,114.77萬元，虛增利潤(rùn)占當(dāng)期披露利潤(rùn)總額的158.15%，2016年度報(bào)告中利潤(rùn)總額為8,292.53萬元，凈利潤(rùn)為7,571.45萬元，追溯調(diào)整后利潤(rùn)總額為-4,822.23萬元，凈利潤(rùn)為-5,543.31萬元，業(yè)績(jī)由盈轉(zhuǎn)虧；受虛增營(yíng)業(yè)成本、虛增營(yíng)業(yè)外支出和虛增資產(chǎn)減值損失影響，獐子島公司2017年年度報(bào)告虛減利潤(rùn)27,865.09萬元，占當(dāng)期披露利潤(rùn)總額的38.57%，追溯調(diào)整后，業(yè)績(jī)?nèi)詾樘潛p。

二是披露的《關(guān)于2017年秋季底播蝦夷扇貝抽測(cè)結(jié)果的公告》涉嫌虛假記載，嚴(yán)重失實(shí)。三是在管理層知道全年業(yè)績(jī)與預(yù)期存在較大差距情況下，未及時(shí)披露業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告，涉嫌未及時(shí)披露信息。在上述違法事實(shí)中，吳厚剛、梁峻、勾榮、孫福君為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

除被采取市場(chǎng)禁入措施外，證監(jiān)會(huì)對(duì)四人給予警告，并分別處以30萬元罰款。另有包括成家、趙穎、鄒德波、石敬江等在內(nèi)的20人被給予警告，并處以3萬至20萬不等的罰款。

7月9日，獐子島發(fā)布2019年上半年業(yè)績(jī)預(yù)告，預(yù)計(jì)2019年1-6月可實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)虧損2000萬元至虧損2500萬元，不過其聲稱，在一季度虧損的情況下，公司通過種業(yè)、休閑食品、海參、加工與貿(mào)易、活鮮品等業(yè)務(wù)板塊的銷售拉動(dòng)，不斷提升經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)企穩(wěn)回升，公司二季度單季實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)盈利，上半年虧損額度顯著減少。